管理体系认证程序

1.认证申请
1.1客户可以直接向市场部了解有关认证事项，索取有关认证的公开文件，并提出认证申请意向。
1.2市场部初步确认该申请是属于STQC认证业务范围的，则提供管理体系认证申请书。申请书经评审后，双方签订认证合同。对于不属于业务范围的，则予以答复。
1.3申请方向STQC提交管理体系认证申请书、管理手册、法律地位证明、行政许可、产品简介以及其他相关资料，并指派一名联系人负责与世通联系。
2 管理体系审核
2.1正式签订合同后，审核管理部负责组建审核组，一般在现场审核前一周将派出令发至受审核方。受审核方如对审核组成员和审核安排有异议，应在收到通知书二日内与公司联系，双方协商解决。
2.2管理体系的初次审核分为一阶段（包括文审）和二阶段审核，两个阶段组成对管理体系审核的完整过程。
2.3审核组在现场审核前对申请方提交的管理体系文件进行审查，并向受审核方正式提交《文审报告》，对《文审报告》中的问题，要求受审核方在规定的时间内，予以修改补充，并提交审核组验证确认后，方可进入现场审核。
2.4审核组长负责编制审核计划，一般在现场审核前三个工作日内将审核计划发至受审核方。受审核方如对计划有异议，应及时与审核组长沟通解决。
2.5第一阶段主要审查受审核方理解和实施标准要求的情况，了解受审核方的产品（服务）范围、生产规模、布局、流程、组织机构、资源配置、环境因素/危险源/危害识别/危害分析和控制措施的识别等信息，以便为第二阶段审核提供关注点。审核组将一阶段审核发现的问题书面告知受审核方。受审核方应对问题点采取纠正和纠正措施，并提供相应的证实材料经审核组验证合格后，方可进行第二阶段。
2.6第二阶段主要对受审核方管理体系的实施情况进行一次全面的审核，评价管理体系的符合性、有效性和满足法律、法规要求的能力，确定是否推荐注册。审核结束后，审核组向受审核方宣布不合格项报告和审核结论，并提出采取纠正措施的完成时间和要求。
2.7在现场审核后，受审核方应在规定的时间内向STQC提供不符合项纠正措施的实施结果并附相关证明材料。审核组进行跟踪验证。
2.8如果发生任何将影响管理体系的重要变更，世通需考虑是否有必要重复整个或部分第一阶段，第一阶段的结果有可能导致推迟或取消第二阶段。
3 注册和发证
不符合关闭后，技委会负责安排认证决定人员对资料进行审查，并作出评定结论，经总经理批准后，颁发认证证书。对于获证企业，STQC将在公司网站（WWW.SEATONE.CN）及CNCA信息系统公布。
4 监督审核
4.1监督审核应至少每个日历年（应进行再认证的年份除外）进行一次。初次认证后的第一次监督审核应在认证决定日期起12个月内进行，此后，监督审核应至少每个日历年（应进行再认证的年份除外）进行一次，且两次监督审核的时间间隔不得超过15个月。（FSMS两次审核时间不得超过12个月）。为了考虑诸如季节或有限时段的管理体系认证（例如临时施工场所）等因素，可能有必要调整监督审核的频次。
4.2监督审核是现场审核，但不一定是对整个体系的审核，并与其他监督活动一起策划，以使认证机构能对获证客户管理体系在认证周期内持续满足要求保持信任。相关管理体系标准的每次监督审核应包括对以下方面的审查：
a) 内部审核和管理评审；
b) 对上次审核中确定的不符合采取的措施；
c) 投诉的处理；
d) 管理体系在实现获证客户目标和管理体系的预期结果方面的有效性；
e) 为持续改进而策划的活动的进展；
f) 持续的运作控制；
g) 任何变更；
h) 标志的使用和（或）任何其他对认证资格的引用。
4.3获证组织在接到STQC的监督审核通知后，应根据信息通报要求上报相关信息，接受并配合STQC的监督审核，同时按规定交纳监督审核费用。
4.4如不能按期接受监督，认证注册资格将被暂停，同时上网公布。
4.5 STQC实施年度监督检查确认制度。每次监督检查实施后，经STQC确认获证组织管理体系有效，准予保持认证注册资格，并按合同规定缴纳认证费用，STQC向获证组织发放年度监督检查确认标志。请获证组织将年度监督检查确认标志及时加贴在认证证书的适当位置，以保证认证证书的有效性。
5.再认证审核
5.1再认证是对组织的管理体系第三年在认证到期前进行的再一次的认证审核。审核的目的是确认管理体系作为一个整体的持续符合性与有效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性。当管理体系、组织或管理体系的运作环境（如法律的变更）有重大变更时，再认证审核活动可能需要有第一阶段。
5.2再认证审核应包括针对下列方面的现场审核：
a) 结合内部和外部变更来看的整个管理体系的有效性，以及认证范围的持续相关性和适宜性；
b) 经证实的对保持管理体系有效性并改进管理体系，以提高整体绩效的承诺；
c)管理体系在实现获证客户的目标和管理体系预期结果方面的有效性。
5.3对于严重不符合，世通应规定实施纠正与纠正措施的时限。这些措施应在认证到期前得到实施和验证。
5.4如果在当前认证的终止日期前成功完成了再认证活动，新认证的终止日期可以基于当前认证的终止日期。新证书上的颁证日期应不早于再认证决定日期。如果在认证终止日期前，世通未能完成再认证审核或不能验证对严重不符合实施的纠正和纠正措施，则不应推荐再认证，也不应延长认证的效力。在认证到期后，如果世通能够在6个月内完成未尽的再认证活动，则可以恢复认证，否则应至少进行一次第二阶段才能恢复认证。证书的生效日期应不早于再认证决定日期，终止日期应基于上一个认证周期。
6 特殊审核
6.1 扩大认证范围
对于已授予的认证，世通应对扩大认证范围的申请进行评审，并确定任何必要的审核活动，以做出是否可予扩大的决定。这类审核活动可以和监督审核同时进行。
6.2提前较短时间通知的审核
获证组织的体系应持续符合法规的要求，若出现产品质量问题、污染事故、伤亡事故或在主管部门的监督检查过程中出现不合格等违法行为，STQC将首先暂停其覆盖相应产品的质量/环境/职业健康安全管理体系资格，然后再进行调查监督。
世通为调查投诉、对变更做出回应或对被暂停的客户进行追踪，可能需要在提前较短时间通知获证客户后或不通知获证客户就对其进行审核。
7、扩大、缩小认证范围、暂停、撤销及注销认证资格的条件
7.1.扩大认证范围的条件
认证范围扩大分类为：
a）产品发生变化；
b）过程发生变化；
c）区域发生变化。
获证组织扩大范围时，可与例行的监督审核同步，也可不同步。先由申请方填写《认证证书变更申请表》，并提交变更后的手册或其他必要的材料，如营业执照、资质、产品或服务简介，或新的厂区平面图、新识别的环境因素、危险源及目标、指标、管理方案等。审核管理部收到申请资料后，评定审核范围和拟需人日数并根据扩大范围评定结果确定扩大范围方式，派出审核组。审核组现场审核界定，确认扩大的认证范围是否满足认证要求。
6.2.缩小认证范围的条件
a)组织提出或审核组现场审核确认。
b）不符合项没有在商定的时间内有效地纠正并采取应有的纠正措施、认证资格暂停期间未能采取有效的纠正措施，致使认证范围的某些部分持续地或严重地不满足认证要求；缩小其认证范围，以排除不满足要求的部分。
对于环境/职业健康安全管理体系缩小认证范围要考虑缩小的理由成立（不会影响组织的管理权限、现场区域、产品范围所涉及的活动领域，具有可分性）。
6.3.暂停认证资格的条件
当有下列情况之一时，STQC可暂停组织的管理体系认证资格：
a) 审核中发现的不符合项在商定期内未予纠正的；
b) 未按时支付审核、监督及相关费用的，经乙方书面催告超过15日的；
c) 出现投诉及事故，监督部门或主管部门抽查不合格但未造成严重后果（如产品质量、环境影响、健康安全等）的；
d) 因受审核方原因未能按时监督审核的；
e）管理体系持续或严重不满足认证要求，包括对管理体系运行有效性要求的；
f）不承担、履行认证合同约定的责任和义务的；
g）被有关执法监管部门责令停业整顿的；
h）被地方认证监管部门发现体系运行存在问题，需要暂停证书的；
i）持有的行政许可证明、资质证书、强制性认证证书等过期失效，重新提交的申请已被受理但尚未换证的；
j）主动请求暂停的；
k）其他应当暂停认证证书的。
6.4撤销认证资格的条件
当有下列情况之一时，STQC可撤销（或缩小）组织的管理体系认证资格：
a) 获证方提出申请的；
b）被注销或撤销法律地位证明文件的；
c）拒绝配合认证监管部门实施的监督检查，或者对有关事项的询问和调查及认证申请提供了虚假材料或信息的；
d）出现重大的产品或服务等质量、环境污染、职业健康安全事故，经执法监管部门确认是获证组织违规造成的；
e）有其他严重违反法律法规行为的；
f）暂停认证证书的期限已满但导致暂停的问题未得到解决或纠正的（包括持有的行政许可证明、资质证书、强制性认证证书等已经过期失效但申请未获批准）；
g）没有运行管理体系或者已不具备运行条件的；
h）不按相关规定正确引用和宣传获得的认证信息，造成严重影响或后果，或者认证机构已要求其纠正但超过6个月仍未纠正的；
i) 违反双方合同，或对乙方声誉造成严重损害的；
j）未按时支付审核、监督及相关费用的，经乙方书面催告超过60日的；
k）其他应当撤销认证证书的；
注：甲方在收到乙方的证书撤销通知后，应立即向乙方交还认证证书，并立即停止使用任何引用认证资格的广告宣传资料，由此引发的法律责任由甲方承担。