- 如果下一次的定期审核为年度监督审核，转换审核应满足相关时间安排：6个月（-1个月/+1个月）、9个月（-2个月/+1个月）或 12个月（-3个月/+1个月）审核周期。在无法满足时间安排的情况下，认证机构应根据 IATF规则第 8.1 e)条启动取消认证过程。相关现场审核应根据IATF规则第8.4条重新安排转换审核。

- 如果下一次的定期审核为再认证审核，本转换审核的允许时间安排应满足 IATF规则第5.1.1条再认证审核的时间安排要求（-3个月/+0天）。

- 若未能按照IATF规则第5.1.1条中（或者IATF规则第8.4条中的取消认证过程）的时间安排进行转换审核，则要求组织从初始认证审核重新开始，并允许以下偏差：

- 只要IATF 16949初始认证审核是在组织按照ISO/TS 16949:2009最后一次审核后的 18个月内进行的（另见第 10页 D条），则无需进行第一阶段准备就绪评审。在这种情况下，认证机构无需向相关IATF监督办公室请求豁免.

已经通过ISO/TS 16949:2009认证的组织不能在以下情况下直接转换至IATF 16949：

- 在转到经IATF认可的新认证机构的转移审核中；

- 在特殊审核中。

转换审核要求

转换审核应是根据 IATF规则中表 5.2进行的再认证审核的继续。（新的）随后的审核周期从转换审核的最后一天开始。

转换审核应是等同于再认证审核的完整体系审核，应符合 IATF规则第 6.8条规定的所有要求。

审核策划过程应符合IATF规则第5.7条中规定的所有要求及以下特定要求：

- 在转换审核前应进行非现场文件评审。该非现场文件评审至少应评审委托方的质量管理体系文件（如：质量手册和程序），包括符合IATF 16949要求的证据。

- 如组织未提供要求的信息，则审核计划应额外包括至少 0.5人日的现场审核，以便在现场会议一（1）小时前收集并评审缺失信息。

注：IATF已经撤销之前通知过的为每个转换审核强制增加0.5–1天的规定。

所有现场或者外部支持功能都应包含在符合当前ISO/TS 16949:2009审核周期的转换过程中，并应包括在转换审核中。

- 在特殊情况下，在外部支持功能所支持的制造现场进行转换审核之前，不得对外部支持功能完成 IATF 16949转换审核。在这种情况下，可以作出肯定的认证决定以允许制造现场通过IATF 16949认证。

- 为了确保经审核的支持功能和所采用的汽车标准版本（如：IATF 16949或ISO/TS 16949:2009）的明确性，制造现场的转换审核报告应：

- 列出所有外部支持功能；

- 列出对外部支持功能进行审核所依据的汽车业标准的版本（ISO/TS16949:2009或IATF 16949）；

- 列出对外部支持功能处完成这些审核的日期。

- 如果最近一次对外部支持功能的审核是按照ISO/TS 16949:2009进行的，报告应包含为 IATF 16949转换审核所安排或者计划的日期。外部支持场所的审核报告还应清楚阐述最近一次内部体系审核所依据的汽车业标准的版本（ ISO/TS 16949:2009或IATF 16949）。

- 在特殊情况下，如果在相关制造现场转换审核之前未完成外部支持功能的 IATF16949转换审核，组织应确保在制造现场审核时进行完整的差距分析，包括为了满足IATF 16949的适用要求的详细行动计划。

- 在组织未提供差距分析和详细行动计划的情况下，在制造现场的审核应被认为是失败的，并且应对该现场进行完整的初始审核。

认证机构转换审核组要求

转换审核只能由已经证实具有按照 IATF 16949进行审核的能力的、合格的第三方审核员来执行。因此，在获准按照IATF 16949执行转换审核和初始认证审核前，审核员应同时通过IATF ADP系统中IATF 16949和IATF规则的测验。

IATF要求：

- 在获准执行转换审核前，在 IATF ADP注册的所有活跃的审核员必须同时通过 IATF 16949和IATF规则的测验（得分80%及以上视为通过）。

- 在 2017年 6月 30日之前，在 IATF ADP注册的所有活跃的审核员必须通过 IATF 16949和IATF规则的测验（包括任何必要的补考），否则将被暂停资格。

- 另外，在安排IATF ADP监考评估课程之前，在IATF ADP中持有3-XX或4-ADP证书的所有审核员必须完成IATF 16949和IATF规则的培训及测验。

认证机构应遵从IATF规则第5.6条对再认证审核规定的组建审核组的全部要求，以及以下对转换审核的特定要求/批准的偏差：

- 认证机构可以从以往审核周期（周期时间可为 1年、2年或 3年）中指定一名以上审核员，作为审核组成员，包括以审核组组长的身份，参加转换审核和随后的监督审核（说明见FAQ第11题）。在这种情况下，认证机构无需向相关IATF监督办公室请求豁免。

- 在审核人日数超过五（5）天但不超过七（7）天的情况下，认证机构可指定一（1）名审核员。

- 在这种情况下，认证机构无需请求豁免。

转换审核不符合管理

当认证机构在转换审核中发现不符合项时，审核委托方及认证机构应遵守：

— IATF规则第5.11条中规定的不符合管理过程的所有要求。

— IATF规则第8.1 c)条和第8.2条中规定的启动取消认证过程的所有要求。如果在转换审核中发现了重大不符合项，应根据IATF规则第8.3条作出暂停决定。

IATF 16949证书颁发

认证机构应遵从IATF规则第5.12条中规定的认证决策的全部要求，以及以下对转换审核的特定要求/批准的偏差：

- 在现有ISO/TS 16949:2009证书期满日之后，认证机构可作出肯定的认证决定，只要该决定是在转换审核的最后一天起120个日历日内作出的。

注：这可能导致在新的IATF 16949证书颁发之前，审核委托方的ISO/TS 16949:2009证书已经到期，会有一段时间没有有效的认证证书。- 一旦作出肯定的认证决定，认证机构应向组织颁发

IATF 16949证书。该证书应包含发证日期（作出肯定认证决定的日期）和期满日期（发证日期加上最多三（ 3）年减一（1）天）。该新证书应带有新的IATF编号。

注：当前的ISO/TS 16949认证证书（若仍处于“已颁发”状态）会因此在IATF数据库中被自动取代。

IATF 16949初始认证：所有寻求初始认证的组织在 2017年 10月 1日之前可根据 ISO/TS 16949:2009进行认证，但是，ISO/TS 16949:2009证书将仅在2018年9月14日前有效。

在2017年10月1日之后，各组织将只能根据IATF 16949标准进行审核和认证。

在确定寻求IATF 16949初始认证的组织的审核人日数时，以下情况或组织可允许减少：

A现具备有效ISO 9001认证的组织：对于从现有ISO 9001:2015升级到IATF 16949的组织，初始第二阶段审核人日数的减少量不得超过IATF规则第5.2条表5.2规定的初始第二阶段审核人日数的30%。

— IATF 16949的认证机构应与现有ISO 9001:2015认证的认证机构相同。

— 在经ISO 9001:2015认证的委托人转移到新认证机构的情况下，在IATF 16949升级审核之前，新的认证机构应按照 ISO 9001:2015对此委托人至少进行一（1）次监督审核。

— 如果在初始认证审核时要扩展范围，则升级审核人日数折扣不适用，应100%遵从所要求的初始第二阶段审核人日数。

如果组织现持有有效的 ISO 9001:2008证书，则升级审核人日数折扣不适用，应100%遵从所要求的初始第二阶段审核人日数。

B现具备有效VDA 6.1和ISO 9001认证的组织：对于从现有VDA 6.1和ISO 9001:2015升级到IATF 16949的组织，初始第二阶段审核人日数的减少量不得超过IATF规则第5.2条表5.2规定的初始第二阶段审核人日数的50%。

— 如果组织持有有效的VDA 6.1和ISO 9001:2008证书，则升级审核人日数折扣不适用，应100%遵从所要求的初始第二阶段审核人日数。一如果要扩展范围，则升级审核人日数折扣不适用，应100%遵从所要求的初始第二阶段审核人日数。

C现持有有效ISO/TS 16949符合证明函的组织：IATF规则第5.14.4条中规定的升级审核人日数折扣不适用于现持有有效的ISO/TS 16949:2009符合证明函的组织，应100%遵从所要求的初始第二阶段审核人日数。

D持有因未能按时转换而被撤销的 ISO/TS 16949证书的组织：对于 ISO/TS 16949:2009证书已被撤销的组织，其初始第二阶段审核人日数不可等同于 IATF规则第5.4 h)条中规定的再认证审核人日数，而是应等于初始审核人日数。

然而：一如果初始认证审核的机构和撤销证书的机构相同，则无需第一阶段准备就绪评审。关于时间安排要求，请参见第4页“未能按照时间安排进行转换审核”。

一如果不满足以上条件，则需进行现场第一阶段准备就绪评审。

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干货 | 从ISO/TS 16949:2009到 IATF 16949:2016的转换策略

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