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ISO14001:2015 标准的理解与审核研究

时间:2017-10-26 16:22:01  来源:世通认证


(一)有关生命周期观点的审核


在ISO14001-2015环境管理体系标准中,提出了“考虑生命周期观点”的要求。例如:6.1.2环境因素中要求:组织应在所界定的环境管理体系范围内,确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响。此时应考虑生命周期观点。8.1运行策划和控制中要求:从生命周期观点出发,组织应: a)制定控制措施,确保在产品或服务设计和开发过程中,考虑其生命周期的每一阶段,并提出环境要求等。

     生命周期的定义为:产品(或服务)系统中前后衔接的一系列阶段,从自然界或从自然资源中获取原材料,直至最终处置。

生命周期阶段包括:原材料获取、设计、生产、运输和交付、使用、寿命结束后处理和最终处置。

在ISO14001标准以前的版本中,也曾提出过考虑生命周期的思想。例如在ISO 14001-2004的附录A3.1中提出:一个自行负责产品设计的组织,可以通过改变某种输入原料有效地对环境因素施加影响;又提出:组织对其提供的产品的使用和处置(例如用户如何使用和处置这些产品)可以考虑通过让用户了解正确的使用方法和处置机制来施加影响。但是在标准的要求中,对“考虑生命周期观点”没有明确的要求。

ISO14001-2015版提出“考虑生命周期观点”的这一变化是一项改进,它使环境管理体系的实施,能够扩展到整个产品形成的全过程。包括:从原材料的获取开始,一直到最终处置。提升了环境管理体系的影响力。


一、标准理解

6.1.2 环境因素

组织应在所界定的环境管理体系范围内,确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响。此时应考虑生命周期观点。考虑生命周期观点主要体现在产品环境因素的识别中。识别的重点包括:

  1、产品的原材料的获取

产品的原材料(包括:主要原材料、辅助材料),原材料获取中对环境的影响和能源消耗等。所使用的原材料是否属于稀缺材料,这种材料在加工、使用和废弃中是否产生有害的环境影响(如:有毒有害物质、危险化学品等);

2、产品设计和工艺设计

产品设计中可以控制的环境因素除了原材料选择外,还包括:原材料的使用量,产品制造过程中的环境影响和能源消耗,产品使用中的环境影响和能源消耗,产品使用寿命,产品废弃后的可回收再利用等。

工艺设计中能够控制的环境因素包括:工艺材料的选择(例如:工艺材料是否属于有毒有害物质),加工方法的选择,加工中原材料的利用率及能源消耗等。

3、生产过程

生产过程中的环境因素,包括组织本身在生产过程中的环境因素,也包括外包和合同方为组织生产或提供服务中产生的环境因素。

由于组织本身在生产过程中的环境因素往往通过分析生产活动进行识别。 在本处主要可以考虑能够施加影响的外包方和合同方的环境因素。为组织提供产品的外包方和合同方的环境因素主要为生产过程中产生的各种污染物的排放。

4、产品交付后

产品的运输、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响。例如:产品材料中可能含有的重金属等在产品废弃后可能造成的环境影响, 以及产品寿命结束后各种材料(如:金属、塑料)的回收利用率。

除了识别产品环境因素外,也要注意识别在其他活动中的环境因素中考虑生命周期观点。例如:设备设施或其他材料的采购活动中,也要适当考虑所采购的设备在制造、使用或废弃中对环境的影响和能源资源使用。这也就是常说的“绿色采购”。


8.1 运行策划和控制

从生命周期观点出发,组织应:

a)适当时,制定控制措施,确保在产品或服务设计和开发过程中,考虑其生命周期的每一阶段,并提出环境要求;

b)适当时,确定产品和服务采购的环境要求;

c)与外部供方(包括合同方)沟通组织的相关环境要求;

d)考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。

标准中系统地提出了有关“考虑生命周期观点”的控制要求。如下:

1、产品设计或开发的控制

首先,在产品设计或开发中,要将考虑生命周期每一阶段环境因素的要求列入设计研发的管理过程。并对每一阶段的环境因素控制规定设计准则。如:

(1)原材料的选择准则;

(2)产品设计中考虑环境的准则;

(3)工艺设计准则等。

2、对外包方和合同方施加影响

对外包方和合同方以及能够施加影响的供方为本组织提供产品和服务中的环境因素,规定管理要求,并通过适当的方式(如订购合同)对其施加影响。

3、对产品的运输、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响,要在相关的文件(例如:运输注意事项、产品使用说明书或产品废弃指导书等)提出要求,做出明确规定。


二、审核

1、环境因素的审核

在确定环境因素和评价重要环境因素中,是否考虑了生命周期观点,重点如下:

(1)在具有产品设计职能的组织中,是否考虑了原材料获取中的环境因素;

(2)在产品设计和工艺设计中,是否考虑了设计中能够控制的环境因素;

(3)是否对合同方和外包方以及能够施加影响的供方的环境因素进行了识别和评价;

(4)是否识别了产品的运输、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响。

2、运行的策划和控制

(1)在产品设计管理中,是否规定了有关环境的产品设计准则,是否在实际工作中运用了这些准则;

(2)在工艺设计管理中,是否规定了有关环境的工艺设计准则,是否在实际工作中运用了这些准则;

(3)是否对合同方和外包方以及能够施加影响的供方的环境因素规定了管理要求,这些要求是否已经通过适当方式告知合同方、外包方和供方,实施效果如何;

 (4)是否对识别出的产品的运输、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响作出了规定,是否以适当的方式告知客户或相关人员。


            (二)、最高管理者的职责和责任

在环境管理体系的建立实施中,最高管理者所起的作用是非常关键的。他要确保所建立的环境方针与组织的战略方向及所处的环境相一致,要确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程,要对环境管理体系的有效性负责,要确保环境管理体系实现预期结果等。可以说,一个组织的环境管理体系是否能成功实施,主要责任在最高管理者。

为便于理解,现将最高管理者在环境管理体系实施中的主要任务和作用,归纳为下列几个方面加以论述。


1、分析组织所处的环境,确定环境管理的任务

在建立和实施环境管理体系中,首先最高管理者要根据ISO14001-2015环境管理体系标准“4.1理解组织及其所处环境”和“4.2 理解相关方的需求和期望”的要求,主持对组织外部问题和内部问题的分析,并了解相关方的需求和期望,结合组织的战略方向,确定本组织建立实施环境管理体系的主要任务和目标以及本组织环境管理体系的预期结果。这是成功实施环境管理体系的基础。

2、建立并实施环境方针和环境目标,提高环境绩效

最高管理者应建立、实施并保持环境方针。并确保环境方针符合组织的宗旨和组织所处的环境。环境方针应体现组织的战略方向,并应为制定环境目标提供框架。

环境目标的制定应符合环境方针的要求,特别是要体现环境方针中履行合规义务,保护环境以及持续改进环境绩效的承诺。

最高管理者应组织各级领导和全体员工努力实现环境目标,以确保不断提高组织的环境绩效。

3、分配环境管理的职责和权限

一个管理体系的成功实施必须职责明确。最高管理者应确保在组织内部分配相关岗位的职责和权限。包括高层管理人员的职责和相关管理部门的职责。

环境管理体系涉及到的领域包括:环境保护、能源使用、原材料和自然资源的使用、产品(或服务)的研发设计等,最高管理者首先要在高管层中分配与上述领域相关的、高层管理者的职责和权限,以确保本组织环境管理体系的实施符合标准的要求。

确保本组织的环境管理体系符合标准的要求,需要各级管理人员的全体员工的共同努力。无疑,各级领导也起着重要作用。本标准各个条款的要求,包括:策划、支持、运行、绩效评价等方面的要求,均需各级领导、特别是最高管理者组织带领员工来实现。

4、确保实施环境管理体系所需的资源

最高管理者应确保环境管理体系建立、实施、保持和持续改进所需的资源。这些资源包括:人力资源、财力资源、技术和基础设施等。其中人力资源的选配,要符合环境管理体系标准7.2 中规定的要求,确保对组织环境绩效和履行合规义务的能力有影响的人员都具备该岗位所需的能力。

5、确保环境管理体系的实施融入组织的业务过程

各级管理者、特别是最高管理者应将环境管理体系的实施融入组织的业务过程。绝不能形成“二张皮”的现象。将环境管理体系所要求的管理内容,融入组织的日常工作中。包括所策划的措施的实施,环境目标的实现,运行控制和绩效评价等方面的工作,使环境管理体系的要求融入组织各层次、各职能的日常工作。

6、确保环境管理体系实现其预期结果;

ISO14001-2015环境管理体系标准“5.1领导作用与承诺”中规定:最高管理者应对环境管理体系的有效性负责,并确保环境管理体系实现其预期结果。

要保证环境管理体系的有效性,并实现环境管理体系的预期结果,组织的最高管理者需要全面实施环境管理体系的各个条款的要求。并应严格按照标准“9.1监视、测量,分析和评价”的要求,实施监视、测量,并分析和评价其环境绩效和环境管理体系的有效性。

另外,为确保组织的环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性,最高管理者应按标准要求定期进行管理评审。

组织的最高管理者只有认真完成上述各项工作,并带领各级管理人员和全体员工,严格履行环境管理体系标准的各项要求,才能确保本组织的环境管理体系实现其预期结果,确保环境管理体系的有效性,并提高组织的环境绩效。使ISO14001-2015环境管理体系在本组织得到成功实施。


             (三)对领导作用的审核

1、最高管理者

(1)根据“4.1理解组织及其所处环境”的要求,是否主持了对组织外部问题和内部问题的分析,确定了本组织的主要外部问题和内部问题;结果是否符合要求;

(2)根据“4.2 理解相关方的需求和期望”的要求,是否了解主要相关方的需求和期望;

(3)结合组织的战略方向,是否确定本组织建立实施环境管理体系的主要任务和目标以及本组织环境管理体系的预期结果。

(4)是否主持了环境方针的制定,环境方针如何体现组织的宗旨和组织所处的环境。

(5)如何在高管层中分配与环境管理相关的职责和权限,并确保本组织环境管理体系的实施符合标准的要求,并提升环境绩效;

(6)如何确保环境管理体系建立、实施、保持和持续改进所需的资源。(包括:人力资源、财力资源、技术和基础设施)

(7)如何确保将环境管理体系的实施融入组织的业务过程;

(8)如何按标准要求定期进行管理评审,组织实施环境管理体系的主要环境绩效,存在的主要问题,如何实现持续改进。


2、分管领导

(1)本组织在其分管的领域的主要外部问题和内部问题;

(2)在其分管的领域相关方的主要需求和期望;

(3)根据组织的战略方向,其分管领域建立实施环境管理体系的主要任务和目标;

(4)在其分管领域如何实现环境方针;

(5)在其分管领域如何实现提升环境绩效的要求;

(6)其他所涉及的条款要求:包括:6.1, 6.2, 7.1, 7.2, 7.3,7.4, 7.5, 8.1,8.2, 9.1, 9.2;

3、部门领导

(1)环境管理体系标准中,与本部门职责相关的所有条款要求(如:6.1, 6.2, 7.2,7.3, 7.4, 7.5, 8.1,8.2, 9.1等)的建立、实施和保持情况;

(2)本部门的环境绩效。


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